基金備案流程分析介紹
2024-01-12 14:45 來源：lh0395.cn 點擊：次 編輯：zy
基金備案是指基金在基金業(yè)協(xié)會進行管理人登記和基金備案�；饌浒傅姆秶ㄋ侥蓟�，私募股權(quán)基金，創(chuàng)投基金�；饌浒感畔⑿枰净鸸芾砣�，私募基金，從業(yè)人員等，自然人不能登記為私募基金管理人
私募基金備案辦理流程
1、工商局核名稱。
2、銀行開設(shè)臨時存款結(jié)算帳戶辦理入資并到會計事務(wù)所辦理驗資報告。
3、到工商局辦理營業(yè)執(zhí)照。
4、到質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局辦理組織機構(gòu)代碼證。
5、然后稅務(wù)局辦理稅務(wù)登記證。。
6、最后到銀行開立基本戶
私募股權(quán)投資的特點
1、 在資金募集上，主要通過非公開方式面向少數(shù)機構(gòu)投資者或個人募集，它的銷售和贖回都是基金管理人通過私下與投資者協(xié)商進行的。
2、 多采取權(quán)益型投資方式，絕少涉及債權(quán)投資。PE投資機構(gòu)也因此對被投資企業(yè)的決策管理享有一定的表決權(quán)。
3、一般投資于私有公司即非上市企業(yè)，絕少投資已公開發(fā)行公司，不會涉及到要約收購義務(wù)。
4、 比較偏向于已形成一定規(guī)模和產(chǎn)生穩(wěn)定現(xiàn)金流的成形企業(yè) ，這一點與VC有明顯區(qū)別。5、 投資期限較長，一般可達3至5年或更長，屬于中長期投資。
6、流動性差，沒有現(xiàn)成的市場供非上市公司的股權(quán)出讓方與購買方直接達成交易。
7、 資金來源廣泛，如富有的個人、風險基金、杠桿并購基金、戰(zhàn)略投資者、養(yǎng)老基金、保險公司等。
8、 PE投資機構(gòu)多采取有限合伙制，這種企業(yè)組織形式有很好的投資管理效率，并避免了雙重征稅的弊端。
9、 投資退出渠道多樣化，有IPO、售出(TRADE SALE) 、兼并收購(M&A)、標的公司管理層回購等等。
一、基金備案所需準備材料
1、私募基金由基金管理人申請開戶，有資產(chǎn)托管人的私募基金，也可以由資產(chǎn)托管人申請開戶。私募基金管理人或資產(chǎn)托管人為私募基金開立證券賬戶，應直接到本公司上海、深圳分公司(以下統(tǒng)稱“本公司”)辦理。
2、私募基金管理人每設(shè)立一只私募基金，可以按不同的證券交易場所各申請開立一個證券賬戶。
3、私募基金證券賬戶名稱為“基金管理人全稱-私募基金名稱”，身份證明文件號碼為基金管理人營業(yè)執(zhí)照中的注冊號，組織機構(gòu)代碼為基金管理人組織機構(gòu)代碼證中的代碼。
私募基金備案時點
私募基金管理人應當在私募基金募集完畢后20個工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進行備案，并根據(jù)私募基金的主要投資方向注明基金類別，如實填報基金名稱、資本規(guī)模、投資者、基金合同(基金公司章程或者合伙協(xié)議，以下統(tǒng)稱基金合同)等基本信息。
私募基金備案辦理流程
1、工商局核名稱。
2、銀行開設(shè)臨時存款結(jié)算帳戶辦理入資并到會計事務(wù)所辦理驗資報告。
3、到工商局辦理營業(yè)執(zhí)照。
4、到質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局辦理組織機構(gòu)代碼證。
5、然后稅務(wù)局辦理稅務(wù)登記證。。
6、最后到銀行開立基本戶
私募股權(quán)投資的特點
1、 在資金募集上，主要通過非公開方式面向少數(shù)機構(gòu)投資者或個人募集，它的銷售和贖回都是基金管理人通過私下與投資者協(xié)商進行的。
2、 多采取權(quán)益型投資方式，絕少涉及債權(quán)投資。PE投資機構(gòu)也因此對被投資企業(yè)的決策管理享有一定的表決權(quán)。
3、一般投資于私有公司即非上市企業(yè)，絕少投資已公開發(fā)行公司，不會涉及到要約收購義務(wù)。
4、 比較偏向于已形成一定規(guī)模和產(chǎn)生穩(wěn)定現(xiàn)金流的成形企業(yè) ，這一點與VC有明顯區(qū)別。5、 投資期限較長，一般可達3至5年或更長，屬于中長期投資。
6、流動性差，沒有現(xiàn)成的市場供非上市公司的股權(quán)出讓方與購買方直接達成交易。
7、 資金來源廣泛，如富有的個人、風險基金、杠桿并購基金、戰(zhàn)略投資者、養(yǎng)老基金、保險公司等。
8、 PE投資機構(gòu)多采取有限合伙制，這種企業(yè)組織形式有很好的投資管理效率，并避免了雙重征稅的弊端。
9、 投資退出渠道多樣化，有IPO、售出(TRADE SALE) 、兼并收購(M&A)、標的公司管理層回購等等。
一、基金備案所需準備材料
1、私募基金由基金管理人申請開戶，有資產(chǎn)托管人的私募基金，也可以由資產(chǎn)托管人申請開戶。私募基金管理人或資產(chǎn)托管人為私募基金開立證券賬戶，應直接到本公司上海、深圳分公司(以下統(tǒng)稱“本公司”)辦理。
2、私募基金管理人每設(shè)立一只私募基金，可以按不同的證券交易場所各申請開立一個證券賬戶。
3、私募基金證券賬戶名稱為“基金管理人全稱-私募基金名稱”，身份證明文件號碼為基金管理人營業(yè)執(zhí)照中的注冊號，組織機構(gòu)代碼為基金管理人組織機構(gòu)代碼證中的代碼。
私募基金備案時點
私募基金管理人應當在私募基金募集完畢后20個工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進行備案，并根據(jù)私募基金的主要投資方向注明基金類別，如實填報基金名稱、資本規(guī)模、投資者、基金合同(基金公司章程或者合伙協(xié)議，以下統(tǒng)稱基金合同)等基本信息。
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