私募基金備案材料介紹
2023-04-12 16:12 來源：lh0395.cn 點(diǎn)擊：次 編輯：zy
全國(guó)基金類企業(yè)辦理管理人備案登記、基金產(chǎn)品備案登記、基金產(chǎn)品年報(bào)公示披露、季報(bào)公示披露、解決基金異常情況，如需要了解以上信息，可以聯(lián)系我詳細(xì)了解!!
私募基金備案申請(qǐng)需要的材料：
1、營(yíng)業(yè)執(zhí)照 2、基金招募說明書 3、基金風(fēng)險(xiǎn)揭示 4、投資者承諾函 5、募集規(guī)模證明(包括驗(yàn)資證明、銀行對(duì)賬單等出資證明文件、工商登記調(diào)檔材料等第三方出具的證明)6、基金合同/合伙協(xié)議/公司章程 7、委托管理協(xié)議(若有) 8、基金托管協(xié)議(若有) 9、投資者明細(xì)(包括姓名/機(jī)構(gòu)名稱、證件號(hào)碼、實(shí)際投資額。成立日期在2014年8月21日(含當(dāng)日)以后的基金必填此項(xiàng)) 10、對(duì)銷售業(yè)務(wù)的管理制度 11、對(duì)份額登記業(yè)務(wù)的管理制度 12、銷售系統(tǒng)測(cè)試報(bào)告、銷售系統(tǒng)與中央數(shù)據(jù)交換平臺(tái)聯(lián)網(wǎng)測(cè)試報(bào)告、銷售系統(tǒng)功能說明 13、銷售監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)督協(xié)議 14、法人身份 證電子版、股東身份信息所有高管人員一寸照片 15、驗(yàn)資報(bào)告，資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表 16、私募基金備案高管的要求具有SAC從業(yè)資格證(證券人員考試合格證)，或者有2—3年的投資經(jīng)驗(yàn)人員。
私募基金管理人登記材料：
根據(jù)《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，私募基金管理人在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行登記后方可開展私募基金業(yè)務(wù)。私募基金管理人備案申請(qǐng)需提供以下基本信息和資料：
1.企業(yè)基本信息;
2.股東或合伙人基本信息(主要股東或者合伙人名單等資料)，關(guān)聯(lián)企業(yè)信息;
3.高級(jí)管理人員及其他從業(yè)人員的基本信息;
4.注冊(cè)資本金實(shí)繳;
5.經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所證明文件;
6.《私募基金管理人登記法律意見書》(簡(jiǎn)稱《登記法律意見書》)�；饦I(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在私募基金管理人登記材料齊備后的25個(gè)工作日內(nèi)，通過網(wǎng)站公告私募基 金管理人名單及其基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。
特別注意：不同地區(qū)辦理需要的條件和材料都不太一樣，需要詳細(xì)的溝通交流才能知道你需要具體準(zhǔn)備哪些材料。
私募基金備案申請(qǐng)需要的材料：
1、營(yíng)業(yè)執(zhí)照 2、基金招募說明書 3、基金風(fēng)險(xiǎn)揭示 4、投資者承諾函 5、募集規(guī)模證明(包括驗(yàn)資證明、銀行對(duì)賬單等出資證明文件、工商登記調(diào)檔材料等第三方出具的證明)6、基金合同/合伙協(xié)議/公司章程 7、委托管理協(xié)議(若有) 8、基金托管協(xié)議(若有) 9、投資者明細(xì)(包括姓名/機(jī)構(gòu)名稱、證件號(hào)碼、實(shí)際投資額。成立日期在2014年8月21日(含當(dāng)日)以后的基金必填此項(xiàng)) 10、對(duì)銷售業(yè)務(wù)的管理制度 11、對(duì)份額登記業(yè)務(wù)的管理制度 12、銷售系統(tǒng)測(cè)試報(bào)告、銷售系統(tǒng)與中央數(shù)據(jù)交換平臺(tái)聯(lián)網(wǎng)測(cè)試報(bào)告、銷售系統(tǒng)功能說明 13、銷售監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)督協(xié)議 14、法人身份 證電子版、股東身份信息所有高管人員一寸照片 15、驗(yàn)資報(bào)告，資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表 16、私募基金備案高管的要求具有SAC從業(yè)資格證(證券人員考試合格證)，或者有2—3年的投資經(jīng)驗(yàn)人員。
私募基金管理人登記材料：
根據(jù)《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，私募基金管理人在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行登記后方可開展私募基金業(yè)務(wù)。私募基金管理人備案申請(qǐng)需提供以下基本信息和資料：
1.企業(yè)基本信息;
2.股東或合伙人基本信息(主要股東或者合伙人名單等資料)，關(guān)聯(lián)企業(yè)信息;
3.高級(jí)管理人員及其他從業(yè)人員的基本信息;
4.注冊(cè)資本金實(shí)繳;
5.經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所證明文件;
6.《私募基金管理人登記法律意見書》(簡(jiǎn)稱《登記法律意見書》)�；饦I(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在私募基金管理人登記材料齊備后的25個(gè)工作日內(nèi)，通過網(wǎng)站公告私募基 金管理人名單及其基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。
特別注意：不同地區(qū)辦理需要的條件和材料都不太一樣，需要詳細(xì)的溝通交流才能知道你需要具體準(zhǔn)備哪些材料。
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