基金備案流程步驟
2023-04-12 16:13 來(lái)源：lh0395.cn 點(diǎn)擊：次 編輯：zy
一、基金備案所需準(zhǔn)備材料
1、私募基金由基金管理人申請(qǐng)開(kāi)戶(hù)，有資產(chǎn)托管人的私募基金，也可以由資產(chǎn)托管人申請(qǐng)開(kāi)戶(hù)。私募基金管理人或資產(chǎn)托管人為私募基金開(kāi)立證券賬戶(hù)，應(yīng)直接到本公司上海、深圳分公司(以下統(tǒng)稱(chēng)“本公司”)辦理。
2、私募基金管理人每設(shè)立一只私募基金，可以按不同的證券交易場(chǎng)所各申請(qǐng)開(kāi)立一個(gè)證券賬戶(hù)。
3、私募基金證券賬戶(hù)名稱(chēng)為“基金管理人全稱(chēng)-私募基金名稱(chēng)”，身份證明文件號(hào)碼為基金管理人營(yíng)業(yè)執(zhí)照中的注冊(cè)號(hào)，組織機(jī)構(gòu)代碼為基金管理人組織機(jī)構(gòu)代碼證中的代碼。
二、基金登記備案流程：
1、私募投資基金(以下簡(jiǎn)稱(chēng)私募基金)
2、登記方式：通過(guò)電子系統(tǒng)網(wǎng)上提交信息，網(wǎng)上審核
3、登記流程：注冊(cè)賬號(hào)——是否是基金協(xié)會(huì)會(huì)員——(是：填寫(xiě)會(huì)員代表信息、否：填申請(qǐng)加入?yún)f(xié)會(huì)，填寫(xiě)會(huì)員代表信息)——管理人登記——填寫(xiě)管理人基本信息——協(xié)會(huì)辦理——20個(gè)工作日內(nèi)公示完成登記
4、登記信息內(nèi)容：填報(bào)基金管理人基本信息、高級(jí)管理人員及其他從業(yè)人員基本信息、股東或合伙人基本信息、管理基金基本信息。
5、登記時(shí)限：材料完備的，基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收齊登記材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)，以通過(guò)網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。
6、公示內(nèi)容：私募基金管理人的名稱(chēng)、成立時(shí)間、登記時(shí)間、住所、聯(lián)系方式、主要負(fù)責(zé)人等基本信息以及基本誠(chéng)信信息。
7、注銷(xiāo)登記：經(jīng)登記后的私募基金管理人依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)的，基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)注銷(xiāo)基金管理人登記。
8、私募基金備案時(shí)點(diǎn)：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后20個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案，并根據(jù)私募基金的主要投資方向注明基金類(lèi)別，如實(shí)填報(bào)基金名稱(chēng)、資本規(guī)模、投資者、基金合同(基金公司章程或者合伙協(xié)議，以下統(tǒng)稱(chēng)基金合同)等基本信息。
注意：中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)在多個(gè)場(chǎng)合強(qiáng)調(diào)，為私募投資基金辦理備案不構(gòu)成對(duì)私募投資基金管理人投資能力的認(rèn)可，亦不構(gòu)成對(duì)管理人和私募投資基金合規(guī)情況的認(rèn)可，不作為對(duì)私募投資基金財(cái)產(chǎn)安全的保證。投資者應(yīng)當(dāng)自行識(shí)別私募投資基金投資風(fēng)險(xiǎn)并承擔(dān)投資行為可能出現(xiàn)的損失。
1、私募基金由基金管理人申請(qǐng)開(kāi)戶(hù)，有資產(chǎn)托管人的私募基金，也可以由資產(chǎn)托管人申請(qǐng)開(kāi)戶(hù)。私募基金管理人或資產(chǎn)托管人為私募基金開(kāi)立證券賬戶(hù)，應(yīng)直接到本公司上海、深圳分公司(以下統(tǒng)稱(chēng)“本公司”)辦理。
2、私募基金管理人每設(shè)立一只私募基金，可以按不同的證券交易場(chǎng)所各申請(qǐng)開(kāi)立一個(gè)證券賬戶(hù)。
3、私募基金證券賬戶(hù)名稱(chēng)為“基金管理人全稱(chēng)-私募基金名稱(chēng)”，身份證明文件號(hào)碼為基金管理人營(yíng)業(yè)執(zhí)照中的注冊(cè)號(hào)，組織機(jī)構(gòu)代碼為基金管理人組織機(jī)構(gòu)代碼證中的代碼。
二、基金登記備案流程：
1、私募投資基金(以下簡(jiǎn)稱(chēng)私募基金)
2、登記方式：通過(guò)電子系統(tǒng)網(wǎng)上提交信息，網(wǎng)上審核
3、登記流程：注冊(cè)賬號(hào)——是否是基金協(xié)會(huì)會(huì)員——(是：填寫(xiě)會(huì)員代表信息、否：填申請(qǐng)加入?yún)f(xié)會(huì)，填寫(xiě)會(huì)員代表信息)——管理人登記——填寫(xiě)管理人基本信息——協(xié)會(huì)辦理——20個(gè)工作日內(nèi)公示完成登記
4、登記信息內(nèi)容：填報(bào)基金管理人基本信息、高級(jí)管理人員及其他從業(yè)人員基本信息、股東或合伙人基本信息、管理基金基本信息。
5、登記時(shí)限：材料完備的，基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收齊登記材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)，以通過(guò)網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。
6、公示內(nèi)容：私募基金管理人的名稱(chēng)、成立時(shí)間、登記時(shí)間、住所、聯(lián)系方式、主要負(fù)責(zé)人等基本信息以及基本誠(chéng)信信息。
7、注銷(xiāo)登記：經(jīng)登記后的私募基金管理人依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)的，基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)注銷(xiāo)基金管理人登記。
8、私募基金備案時(shí)點(diǎn)：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后20個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案，并根據(jù)私募基金的主要投資方向注明基金類(lèi)別，如實(shí)填報(bào)基金名稱(chēng)、資本規(guī)模、投資者、基金合同(基金公司章程或者合伙協(xié)議，以下統(tǒng)稱(chēng)基金合同)等基本信息。
注意：中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)在多個(gè)場(chǎng)合強(qiáng)調(diào)，為私募投資基金辦理備案不構(gòu)成對(duì)私募投資基金管理人投資能力的認(rèn)可，亦不構(gòu)成對(duì)管理人和私募投資基金合規(guī)情況的認(rèn)可，不作為對(duì)私募投資基金財(cái)產(chǎn)安全的保證。投資者應(yīng)當(dāng)自行識(shí)別私募投資基金投資風(fēng)險(xiǎn)并承擔(dān)投資行為可能出現(xiàn)的損失。
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