注冊美國公司出口管制要求 美國出口管制法律及其許可例外體系
2016-04-18 16:46 來源：聽和國際 點擊：次 編輯：易辰國際
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出口管制是美國用以維護經(jīng)濟、技術(shù)優(yōu)勢，捍衛(wèi)國家安全利益，推行外交政策的重要工具之一。由于管制歷史悠久，美國出口管制的法律體系相當復(fù)雜。除已加入的軍控及防擴散國際條約或國際機制外，美國的出口管制法律體系可分成兩部分：一部分是軍用物項體系，以1976年的《武器出口管制法》（AECA）為基石；另一部分是兩用物項體系，以1979年的《出口管理法》（EAA）為基石。此次頒布的新規(guī)定隸屬兩用物項體系。
1. 軍用物項出口管制法律體系
1976年的《武器出口管制法》（AECA）確立了美國聯(lián)邦政府對軍用物項、技術(shù)與服務(wù)出口和再出口（包括經(jīng)濟活動）的管制權(quán)力。AECA規(guī)定了美國軍品轉(zhuǎn)讓的總則，即增進世界和平、促進美國安全與外交政策目標。該法律的執(zhí)行機構(gòu)是美國國務(wù)院和國防部，其中國務(wù)院起了主要作用。
美國國務(wù)院通過《國際武器貿(mào)易條例》（ITAR）來實施《武器出口管制法》（AECA）。ITAR被列入聯(lián)邦法典第22條第120～130部分，由國務(wù)院發(fā)布和修訂，用以規(guī)范從事軍用物項出口的政府工作人員和軍火制造商及出口商的行為。
2. 兩用物項出口管制法律體系
1979年的《出口管理法》（EAA）授權(quán)美國總統(tǒng)基于國家安全、外交政策、不擴散和保證稀缺物資供應(yīng)的目的對兩用物項進行管制。美國總統(tǒng)授權(quán)商務(wù)部主管兩用物項的出口。雖然修訂后的EAA一再到期，但總統(tǒng)每年根據(jù)《國際緊急權(quán)力法》（IEEPA）授權(quán)通過宣布“國際經(jīng)濟緊急狀態(tài)”使其延期。
美國商務(wù)部通過《出口管理條例》（EAR）來實施《出口管理法》（EAA）。EAR被列入美國聯(lián)邦法典第15條第730～774部分。該條例非常復(fù)雜且具有很高的技術(shù)性，包括45個部分，規(guī)定了立法原則和目的、管轄范圍、商品管制清單和國家管制清單、許可例外、控制政策、禁運和其他特殊控制、伊拉克重建許可證、特殊綜合許可證、許可證申請程序、短缺供應(yīng)控制、執(zhí)法和保護措施等等。該條例的核心內(nèi)容是控制美國兩用物項的出口行為，但“出口”的含義極為廣泛，包括了“出口”、“再出口”、“轉(zhuǎn)運”、“視同出口”以及美國境外的某些交易，適用于位于任何地點的所有源于美國的物項，包括美國部件含量超過最低標準的外國產(chǎn)品、美國技術(shù)或軟件的直接產(chǎn)品或者其裝置或系統(tǒng)是美國技術(shù)或軟件直接產(chǎn)品的產(chǎn)品。
3.《出口管理條例》（EAR）中的許可例外
根據(jù)EAR的規(guī)定，凡是納入管制清單的物項、軟件或技術(shù)的出口都必須向美國商務(wù)部申請出口許可證。而許可例外是授權(quán)出口或再出口管制清單中的特定物項、軟件或技術(shù)，在滿足規(guī)定條件下，無需申請出口許可證的情形。EAR的許可例外種類眾多、規(guī)模龐大。
出口管制許可例外的適用，對相關(guān)兩用物項、軟件或技術(shù)的出口帶來了很多的便利，但許可例外在什么條件下能夠被出口商使用，其規(guī)定也是相當復(fù)雜的，且每個許可例外的適用條件很不相同。判斷許可例外是否適用的首要依據(jù)是EAR中的一般禁止規(guī)定（如表1所示）。如果出口或再出口屬于EAR一般禁止的第一、第二、第三或第八項管控的物項，可以適用許可例外；如果出口或再出口屬于EAR一般禁止的第四、第七、第九或第十項管控的物項，則不適用許可例外；如果出口或再出口屬于EAR一般禁止第五項管控的物項，則必須遵循EAR對最終用戶和最終用途的相關(guān)規(guī)定（具體參見EAR第744部分內(nèi)容）；如果出口或再出口屬于EAR一般禁止第六項管控的物項，則必須遵循EAR對禁運的相關(guān)規(guī)定（具體參見EAR第746部分內(nèi)容）。
表《出口管理條例》（EAR）中的一般禁止
| 一 | 向已列入名單的國家出口和再出口受控物項 |
| 二 | 在國外出口和再出口含有美國管制物項的外國制造品，其含量超過最低量 |
| 三 | 在國外出口和再出口利用美國技術(shù)和軟件直接生產(chǎn)的外國制造品 |
| 四 | 從事被否決令禁止的行為 |
| 五 | 向被禁止最終用戶或用于被禁止最終用途的出口和再出口 |
| 六 | 向禁運目的地出口或再出口 |
| 七 | 支持擴散或外國加密活動 |
| 八 | 通過特定國家轉(zhuǎn)運或正在轉(zhuǎn)運 |
| 九 | 違反任何許可證或許可證例外的命令、條款或條件 |
| 十 | 明知正在違反或即將違反規(guī)定的情況下繼續(xù)進行貿(mào)易 |
判斷許可例外是否適用的第二個依據(jù)是EAR第740部分對各種許可例外的明確規(guī)定。兩用物項出口商在參照這部分內(nèi)容的基礎(chǔ)上，結(jié)合管制清單中對相關(guān)物項是否適用以及適用哪種許可例外的說明，判斷自身的出口是否符合許可例外的規(guī)定，由此決定是否向美國商務(wù)部申請出口許可證。
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