注冊(cè)美國(guó)公司出口管制要求 美國(guó)出口管制法律及其許可例外體系
2016-04-18 16:46 來(lái)源：聽(tīng)和國(guó)際 點(diǎn)擊：次 編輯：易辰國(guó)際
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出口管制是美國(guó)用以維護(hù)經(jīng)濟(jì)、技術(shù)優(yōu)勢(shì)，捍衛(wèi)國(guó)家安全利益，推行外交政策的重要工具之一。由于管制歷史悠久，美國(guó)出口管制的法律體系相當(dāng)復(fù)雜。除已加入的軍控及防擴(kuò)散國(guó)際條約或國(guó)際機(jī)制外，美國(guó)的出口管制法律體系可分成兩部分：一部分是軍用物項(xiàng)體系，以1976年的《武器出口管制法》（AECA）為基石；另一部分是兩用物項(xiàng)體系，以1979年的《出口管理法》（EAA）為基石。此次頒布的新規(guī)定隸屬兩用物項(xiàng)體系。
1. 軍用物項(xiàng)出口管制法律體系
1976年的《武器出口管制法》（AECA）確立了美國(guó)聯(lián)邦政府對(duì)軍用物項(xiàng)、技術(shù)與服務(wù)出口和再出口（包括經(jīng)濟(jì)活動(dòng)）的管制權(quán)力。AECA規(guī)定了美國(guó)軍品轉(zhuǎn)讓的總則，即增進(jìn)世界和平、促進(jìn)美國(guó)安全與外交政策目標(biāo)。該法律的執(zhí)行機(jī)構(gòu)是美國(guó)國(guó)務(wù)院和國(guó)防部，其中國(guó)務(wù)院起了主要作用。
美國(guó)國(guó)務(wù)院通過(guò)《國(guó)際武器貿(mào)易條例》（ITAR）來(lái)實(shí)施《武器出口管制法》（AECA）。ITAR被列入聯(lián)邦法典第22條第120～130部分，由國(guó)務(wù)院發(fā)布和修訂，用以規(guī)范從事軍用物項(xiàng)出口的政府工作人員和軍火制造商及出口商的行為。
2. 兩用物項(xiàng)出口管制法律體系
1979年的《出口管理法》（EAA）授權(quán)美國(guó)總統(tǒng)基于國(guó)家安全、外交政策、不擴(kuò)散和保證稀缺物資供應(yīng)的目的對(duì)兩用物項(xiàng)進(jìn)行管制。美國(guó)總統(tǒng)授權(quán)商務(wù)部主管兩用物項(xiàng)的出口。雖然修訂后的EAA一再到期，但總統(tǒng)每年根據(jù)《國(guó)際緊急權(quán)力法》（IEEPA）授權(quán)通過(guò)宣布“國(guó)際經(jīng)濟(jì)緊急狀態(tài)”使其延期。
美國(guó)商務(wù)部通過(guò)《出口管理?xiàng)l例》（EAR）來(lái)實(shí)施《出口管理法》（EAA）。EAR被列入美國(guó)聯(lián)邦法典第15條第730～774部分。該條例非常復(fù)雜且具有很高的技術(shù)性，包括45個(gè)部分，規(guī)定了立法原則和目的、管轄范圍、商品管制清單和國(guó)家管制清單、許可例外、控制政策、禁運(yùn)和其他特殊控制、伊拉克重建許可證、特殊綜合許可證、許可證申請(qǐng)程序、短缺供應(yīng)控制、執(zhí)法和保護(hù)措施等等。該條例的核心內(nèi)容是控制美國(guó)兩用物項(xiàng)的出口行為，但“出口”的含義極為廣泛，包括了“出口”、“再出口”、“轉(zhuǎn)運(yùn)”、“視同出口”以及美國(guó)境外的某些交易，適用于位于任何地點(diǎn)的所有源于美國(guó)的物項(xiàng)，包括美國(guó)部件含量超過(guò)最低標(biāo)準(zhǔn)的外國(guó)產(chǎn)品、美國(guó)技術(shù)或軟件的直接產(chǎn)品或者其裝置或系統(tǒng)是美國(guó)技術(shù)或軟件直接產(chǎn)品的產(chǎn)品。
3.《出口管理?xiàng)l例》（EAR）中的許可例外
根據(jù)EAR的規(guī)定，凡是納入管制清單的物項(xiàng)、軟件或技術(shù)的出口都必須向美國(guó)商務(wù)部申請(qǐng)出口許可證。而許可例外是授權(quán)出口或再出口管制清單中的特定物項(xiàng)、軟件或技術(shù)，在滿足規(guī)定條件下，無(wú)需申請(qǐng)出口許可證的情形。EAR的許可例外種類眾多、規(guī)模龐大。
出口管制許可例外的適用，對(duì)相關(guān)兩用物項(xiàng)、軟件或技術(shù)的出口帶來(lái)了很多的便利，但許可例外在什么條件下能夠被出口商使用，其規(guī)定也是相當(dāng)復(fù)雜的，且每個(gè)許可例外的適用條件很不相同。判斷許可例外是否適用的首要依據(jù)是EAR中的一般禁止規(guī)定（如表1所示）。如果出口或再出口屬于EAR一般禁止的第一、第二、第三或第八項(xiàng)管控的物項(xiàng)，可以適用許可例外；如果出口或再出口屬于EAR一般禁止的第四、第七、第九或第十項(xiàng)管控的物項(xiàng)，則不適用許可例外；如果出口或再出口屬于EAR一般禁止第五項(xiàng)管控的物項(xiàng)，則必須遵循EAR對(duì)最終用戶和最終用途的相關(guān)規(guī)定（具體參見(jiàn)EAR第744部分內(nèi)容）；如果出口或再出口屬于EAR一般禁止第六項(xiàng)管控的物項(xiàng)，則必須遵循EAR對(duì)禁運(yùn)的相關(guān)規(guī)定（具體參見(jiàn)EAR第746部分內(nèi)容）。
表《出口管理?xiàng)l例》（EAR）中的一般禁止
| 一 | 向已列入名單的國(guó)家出口和再出口受控物項(xiàng) |
| 二 | 在國(guó)外出口和再出口含有美國(guó)管制物項(xiàng)的外國(guó)制造品，其含量超過(guò)最低量 |
| 三 | 在國(guó)外出口和再出口利用美國(guó)技術(shù)和軟件直接生產(chǎn)的外國(guó)制造品 |
| 四 | 從事被否決令禁止的行為 |
| 五 | 向被禁止最終用戶或用于被禁止最終用途的出口和再出口 |
| 六 | 向禁運(yùn)目的地出口或再出口 |
| 七 | 支持?jǐn)U散或外國(guó)加密活動(dòng) |
| 八 | 通過(guò)特定國(guó)家轉(zhuǎn)運(yùn)或正在轉(zhuǎn)運(yùn) |
| 九 | 違反任何許可證或許可證例外的命令、條款或條件 |
| 十 | 明知正在違反或即將違反規(guī)定的情況下繼續(xù)進(jìn)行貿(mào)易 |
判斷許可例外是否適用的第二個(gè)依據(jù)是EAR第740部分對(duì)各種許可例外的明確規(guī)定。兩用物項(xiàng)出口商在參照這部分內(nèi)容的基礎(chǔ)上，結(jié)合管制清單中對(duì)相關(guān)物項(xiàng)是否適用以及適用哪種許可例外的說(shuō)明，判斷自身的出口是否符合許可例外的規(guī)定，由此決定是否向美國(guó)商務(wù)部申請(qǐng)出口許可證。
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